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云南lehu国际乐虎官网橡胶产业集团西盟有限公司项目投资风险防控管理办法（暂行）

1. 工程项目投资管理的目标和原则

   第一条 工程项目投资管理的目标 
       工程项目投资管理的目标：实现项目预期的投资效益
   ，即在业主规定的投资
   、工期和质量目标指导下
   ，合理运用各种资源完成工程项目建设任务
   ，以达到最佳的投资效益。 
       第二条 工程项目投资的有效控制 
       (一)设计阶段重点控制：投资决策阶段和设计阶段对工程造价的影响最大； 
     (二)主动控制
   ：主动地控制项目投资
   ，影响设计、发包和施工；
     (三)令人满意原则
   ：工程工期、投资和质量相互影响、相互制约； 
       (四)技术与经济相结合 。

    

   第二章 工程项目投资风险分析

   第三条 收集整理资料编制可行性研究报告
   。

   第四条 重视工程造价投资决策并选择最优方案
   。 

   第五条 认真编制投资估算并进行严格审查
   
   ，保证投资估算的准确性。 
       第六条 重视建设项目投资风险分析
       (一)置地风险（置地方式与时机的风险 ）
       (二)融资风险
   。对公司而言，主要是银行信贷融资风险，是一定时期银行的利率、汇率及财务风险。
       (三)勘察设计风险 
       1.勘察风险 

   勘探点分布是否合理
   、钻孔的深度及勘探方法不当等都能引起勘探结果错误，从而导致建设用地的分析错误，使得基本的选择和设计的错误。 

   2.设计风险 

   如果设计方案出现有不合理的地方
   ，都会使工程不能达到适用、经济、安全和可靠性等方面的要求，同时也不能满足工程目标
   
   。 
   (四)工程招标风险 
    1.公开招标风险 
    投资者由于在资格预审
   、评标过程中有较大的工作量，耗费耗时较多，同时对中标者信息不完全了解，从而提高了今后与承包商协调的风险和承包商违约的风险可能性
   。 
    2.邀请招标风险 
    这种风险一般是由于竞争范围的受限，使投资者失去了获得更低报价
   ，以及在技术和管理上更专业的承包商的机会
   。 
   (五)合同风险 
   1.总价合同风险 

1. 不可调值总价合同：承发包双方除设计、设施和工程范围有变更外
   ，不能因为其他理由
   
   ，如工程量、设备和材料价格
   
   
   、人工成本等变动和地况变化
   
   、恶劣气候等，要求调整合同总价。 
   (2)可调值总价合同
   ：主要是当材料
   、设备、人工等成本增幅超过某一限度时，投资方给予补偿
   ，即由承包商承担小额风险，大额风险转移至双方或完全由投资者承担。 
   2.单价合同风险 
   (1)估算工程量单价合同：由业主方给出总工程量概算表，列出分部分项工程量，承包方填报单价
   ，按最终实际完成工程量计算工程总价
   。 
   (2)纯单价合同：常因工程量和单价不合理易引起成本风险，不利于投资者控制工程成本
   。

   (六)建设阶段风险
      1.工期风险 
     在工程建设阶段任何环节都可能出现与预期不一致的问题。最容易出现时间损失
   ，导致工期延误
   。 
      2.成本风险 
     (1)设计变更风险 
    由于工程前期设计考虑不周，施工过程中需要对设计进行变更而带来一系列的影响。 
     (2)施工条件变更风险 
    正式施工中，由于天气变化
   、地质勘探深度不够等因素引起施工条件发生变化
   
   ，导致工程风险增大。 
     (3)价格变更风险 
   因为市场可能随时发生变化，影响原材料价格、人工成本等也会相应发生变化
   ，而给工程带来相应的风险
   
   。 
     3.质量风险  
     4.技术风险 
     5.安全风险 

    

   第三章 工程项目投资风险防控措施

   第七条 控制前期投资的风险 
   在项目建设前期，风险管理人员应熟知工程相关法律法规，从而能更好的依法办事
   ，有效地依法控制工程前期投资风险。 
   第八条 规避前期投资风险 
   在工程项目前期，风险管理人员不仅要提前做好规避方案，做好相应的控制措施以降低损失程度，还需正确全面理解与审核招标文件、图纸以及工程量清单，降低签订合同以后的风险，同时应随时掌握市场的价格动态
   ，及时调整合同价格减少成本方面的风险
   。 
   第九条 转移前期投资风险 
   可推行索赔制度
   、担保制度以及工程保险的方式将风险转移给第三方，以应对项目建设前期中不可预测的某些风险，在一定程度上可避免项目上的经济损失
   、工期的延误，确保工程投资的顺利进行
   。 
   第十条 保留前期投资风险 
   在建筑工程项目中，往往施工前期的风险不可预测
   ，因而需做到有针对性的、有效的防护措施，做好风险保留工作
   ，降低损失，以保证工程项目的顺利开工。 
   第十一条 建设阶段风险应对措施
   (一)风险分散。为了降低风险
   ，可以把主要的大风险分散为若干个小风险加以控制。比如在选择劳务发包时可以采取分标段
   、分工程招标，从而达到避免相应风险的目的。 
   (二)风险转移
   。一是采取签订上下差合同的办法将风险转移给分包商或其下家；二是还可以采取工程投保来转移设备
   、工程风险等。 
   (三)风险回避
   。回避风险是减少风险的最好办法。具体做法：一方面选择抗风险能力强的技术方案，另一方面加强风险管理和明确责任制度等。但是并不是所有的风险都能回避。 
   (四)风险保留 
   具体做法
   ：既可以在项目实施前建立风险预留基金，（若风险造成的损失不大）又可以安排风险预留基金补偿资金或资源损失
   。 

    1.风险回避； 
    2.风险抑制
   ； 
    3.风险转移； 
    4.风险自留； 
    5.风险组合。 

第四章 附 则

第十二条 本办法有关条款若与国家法律、法规和上级机关对项目投资风险管理有关规定相抵触的，从其规定

。

第十三条  本办法的解释权、修订权在公司计划投资部
。

附件：云南lehu国际乐虎官网橡胶产业集团西盟有限公司项目风险评估

及防控措施表

附表